因部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围等华泰证券被证监会责令改正

来源：火伞高张网编辑：时尚时间：2025-07-08 14:54:40

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关于对股份有限公司采取责令改正措施的资融证券责令决定

华泰证券股份有限公司：

经查，我会发现你公司存在以下问题：一是华泰部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的被证规定；二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十条的因部约规定；三是场外期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，分场未按要求进行衍生品准入管理。外期围

上述问题反映出公司内部控制不完善。权合期融券范根据《证券公司监督管理条例》第二十七条、股挂钩标改正第七十条的出当规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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